1 SEPTEMBER 1995. - Koninklijk besluit tot wijziging van het koninklijk besluit van 18 september 1990 over het prospectus dat moet worden gepubliceerd voor de toelating van effecten tot de officiële notering aan een openbare fondsen- en wisselbeurs van het Rijk.
HOOFDSTUK I. - Omzetting van de Richtlijn 94/18/EG van 30 mei 1994.
Art. 1-2
HOOFDSTUK II. - Aanpassingen aan de terminologie van het koninklijk besluit van 28 februari 1993 betreffende de opneming van effecten in de eerste markt van een effectenbeurs en aan de terminologie van het Verdrag betreffende de Europese Unie getekend te Maastricht op 7 februari 1992, artikel G, A, 1°.
Art. 3-20
HOOFDSTUK III. - Slotbepalingen.
Art. 21-22
HOOFDSTUK I. - Omzetting van de Richtlijn 94/18/EG van 30 mei 1994.
Artikel 1. Artikel 6 van het koninklijk besluit van 18 september 1990 over het prospectus dat moet worden gepubliceerd voor de toelating van effecten tot de officiële notering aan een openbare fondsen- en wisselbeurs van het Rijk, wordt als volgt aangevuld :
"4°
a) de effecten waarvan de opneming in de eerste markt van een Belgische effectenbeurs wordt gevraagd, zijn gedurende ten minste drie jaar voor het verzoek tot opneming in de eerste markt, toegelaten tot de officiële notering in een andere Lid-Staat van de Europese Gemeenschap;
b) de bevoegde autoriteiten van de Lid-Staat of de Lid-Staten van de Europese Gemeenschap waar de effecten van de uitgevende instelling tot de officiële notering zijn toegelaten, hebben, tot voldoening van de Commissie voor het Bank- en Financiewezen, bevestigd dat de uitgevende instelling gedurende de laatste drie jaar of gedurende de volledige duur van de notering indien die minder dan drie jaar bedraagt, heeft voldaan aan alle vereisten inzake informatieverstrekking en toelating tot de notering met toepassing van de bepalingen die door die Lid-Staat of Lid-Staten van de Europese Gemeenschap werden uitgewerkt om de Europese Richtlijnen ter zake om te zetten;
c) alle hierna vermelde stukken worden in België gepubliceerd overeenkomstig de voorschriften van artikel 20 en artikel 21, § 1 :
i) een stuk dat de volgende informatie bevat :
- een verklaring waaruit blijkt dat de opneming in de eerste markt van een Belgische effectenbeurs is aangevraagd;
- bij aandelen dient ook het aantal en de categorie van de betrokken aandelen te worden gespecificeerd en een beknopte beschrijving van de daaraan verbonden rechten te worden gegeven;
- bij certificaten van aandelen wordt in de verklaring ook vermeld welke rechten zijn verbonden aan de oorspronkelijke aandelen en worden inlichtingen verstrekt over de mogelijkheid om de certificaten om te ruilen voor oorspronkelijke aandelen en over de wijze waarop de certificaten kunnen worden omgeruild;
- bij obligaties wordt ook het nominale bedrag van de lening vermeld (indien dit bedrag niet is vastgesteld, wordt daarvan melding gemaakt), alsook de voorwaarden en regelingen van de betrokken lening; uitgezonderd bij doorlopende uitgiften, worden ook de uitgifte- en terugbetalingsprijs en de nominale rentevoet vermeld (indien wordt voorzien in meer dan één rentevoet, worden de voorwaarden voor wijziging vermeld); in geval van converteerbare obligaties, omwisselbare obligaties, obligaties met inschrijvingsrechten of inschrijvingsrechten vermeldt de verklaring ook de aard van de voor conversie, omruiling of inschrijving aangeboden aandelen, de aan deze aandelen verbonden rechten, de conversie-, omruilings- of inschrijvingsvoorwaarden en -regelingen en de precieze omstandigheden waarin deze kunnen worden gewijzigd;
- details over alle relevante wijzigingen of ontwikkelingen die zich hebben voorgedaan sinds het tijdstip waarop de in ii) en iii) bedoelde stukken betrekking hebben;
- specifieke inlichtingen over de Belgische markt, inzonderheid over het fiscale statuut van de inkomsten en de financiële instellingen die in België met de financiële dienst zijn belast, alsook de wijze van bekendmaking van berichten voor beleggers;
- een verklaring van de personen die verantwoordelijk zijn voor de overeenkomstig de drie eerste streepjes verstrekte informatie, dat deze informatie in overeenstemming is met de feiten en dat geen gegevens zijn weggelaten waarvan de vermelding de strekking van het stuk zou wijzigen;
ii) het laatste jaarverslag, de laatste wettelijk gecontroleerde jaarrekening (indien de uitgevende instelling zowel een niet-geconsolideerde als een geconsolideerde jaarrekening opstelt, worden beide jaarrekeningen beschikbaar gesteld. De Commissie voor het Bank- en Financiewezen mag evenwel toestaan dat de uitgevende instelling hetzij uitsluitend de niet-geconsolideerde jaarrekening, hetzij uitsluitend de geconsolideerde jaarrekening beschikbaar stelt, op voorwaarde dat de jaarrekening die niet wordt verstrekt, geen belangrijke aanvullende informatie omvat) en het laatste halfjaarlijkse verslag van de uitgevende instelling voor het betrokken boekjaar, indien dit reeds openbaar is gemaakt;
iii) alle prospectussen of gelijkwaardige stukken die door de uitgevende instelling zijn gepubliceerd in de twaalf maanden voor het verzoek om opneming in de eerste markt;
iv) indien de volgende informatie niet reeds is opgenomen in de in de punten i), ii) en iii) bedoelde stukken, ook :
- de samenstelling van de bestuurs-, leidinggevende en toezichthoudende organen van de vennootschap en de door de individuele leden daarvan uitgeoefende functies;
- algemene gegevens over het kapitaal;
- de huidige situatie van de aandeelhouderskring van de uitgevende instelling, uitgaande van de meest recente gegevens die haar zijn verstrekt met toepassing van de bepalingen tot omzetting van de Richtlijn 88/627/EEG van de Raad van 12 december 1988 betreffende de gegevens die moeten worden gepubliceerd bij verwerving en bij overdracht van een belangrijke deelneming in een ter beurze genoteerde vennootschap;
- de eventuele verslagen van de wettelijke controleurs betreffende de laatste openbaar gemaakte jaarrekening, als voorgeschreven bij de interne wetgeving van de Lid-Staat van de Europese Gemeenschap waar de uitgevende instelling haar statutaire zetel heeft,
alsook
d) de advertenties, affiches, aanplakbiljetten en stukken waarin de opneming van de effecten in de eerste markt wordt bekendgemaakt en waarin de voornaamste kenmerken van deze effecten zijn vermeld, alsook alle andere stukken met betrekking tot de opneming van die effecten die zijn bedoeld om door of namens de uitgevende instelling te worden gepubliceerd, bevatten de verklaring dat de in c) bedoelde informatie bestaat en vermelden waar deze informatie is of zal worden gepubliceerd op de in artikel 20 voorgeschreven wijze,
en
e) de in c) bedoelde informatie en de in d) bedoelde advertenties, affiches, aanplakbiljetten en stukken zijn toegezonden aan de Commissie voor het Bank- en Financiewezen voor zij ter beschikking worden gesteld van het publiek; de Commissie voor het Bank- en Financiewezen onderzoekt of de in c) i) en ii) bedoelde informatie geen ernstige tekortkoming inhoudt waardoor het publiek zou kunnen worden misleid over de essentiële feiten en omstandigheden voor de beoordeling van de betrokken effecten;
5° Vennootschappen waarvan de aandelen ten minste twee jaar zijn opgenomen in de tweede markt van een Belgische effectenbeurs, wensen hun effecten in de eerste markt te laten opnemen en informatie die, volgens de Commissie voor het Bank- en Financiewezen, in wezen gelijkwaardig is aan de bij dit koninklijk besluit vereiste informatie, is voor de datum waarop de opneming in de eerste markt effectief wordt, beschikbaar voor de beleggers."
Art.2. In artikel 24 van hetzelfde koninklijk besluit worden de woorden "de inlichtingen als bedoeld in artikel 6, punten 4°, c) en 4°, d)" ingevoegd tussen de woorden "Het prospectus," en "de mededeling".
HOOFDSTUK II. - Aanpassingen aan de terminologie van het koninklijk besluit van 28 februari 1993 betreffende de opneming van effecten in de eerste markt van een effectenbeurs en aan de terminologie van het Verdrag betreffende de Europese Unie getekend te Maastricht op 7 februari 1992, artikel G, A, 1°.
Art.3. Het opschrift van het koninklijk besluit van 18 september 1990 over het prospectus dat moet worden gepubliceerd voor de toelating van effecten tot de officiële notering aan een openbare fondsen- en wisselbeurs van het Rijk, wordt vervangen door het volgende opschrift :
"Koninklijk besluit van 18 september 1990 over het prospectus dat moet worden gepubliceerd voor de opneming van effecten in de eerste markt van een effectenbeurs".
Art.4. In artikel 1, eerste lid, van hetzelfde besluit, worden de woorden "toelating tot de officiële notering aan een openbare fondsen- en wisselbeurs van het Rijk" vervangen door de woorden "opneming in de eerste markt van een effectenbeurs".
Art.5. In artikel 2, 4°, van hetzelfde besluit, worden de woorden "toelating tot de officiële notering aan een effectenbeurs" vervangen door de woorden "opneming in de eerste markt van een effectenbeurs". In dezelfde zin, worden de woorden "toelating" en "tot die notering" respectievelijk vervangen door de woorden "opneming" en "in die eerste markt".
Art.6. In artikel 3 van hetzelfde besluit, wordt het woord "toelating" vervangen door het woord "opneming". In hetzelfde artikel, worden de woorden "tot de officiële notering aan een openbare fondsen- en wisselbeurs van het Rijk" vervangen door de woorden "in de eerste markt van een effectenbeurs".
Art.7. In artikel 4, eerste lid, van hetzelfde besluit, worden de woorden "toelating tot de officiële notering" vervangen door de woorden "opneming in de eerste markt".
Art.8. In artikel 6 van hetzelfde besluit, worden de volgende wijzigingen aangebracht :
1° In het 1°, worden de woorden "waarvoor toelating tot de officiële notering" vervangen door de woorden "waarvan opneming in de eerste markt";
2° In het 1°, c), wordt het woord "toelating" vervangen door de woorden "opneming in de eerste markt";
3° In het 2°, eerste lid en in het 3°, eerste lid, worden de woorden "waarvoor toelating" vervangen door de woorden "waarvan opneming in de eerste markt";
4° In het 2°, eerste lid, a), b), c), d) en in het 3°, eerste lid, d) en f), worden de woorden "aan dezelfde beurs worden genoteerd" vervangen door de woorden "in de eerste markt van dezelfde beurs zijn opgenomen";
5° In het 3°, eerste lid, a), worden de woorden "tot de officiële notering aan dezelfde beurs zijn toegelaten" vervangen door de woorden "in de eerste markt van dezelfde beurs zijn opgenomen";
6° In het 3°, eerste lid, b) en c), worden de woorden "Europese Gemeenschappen" vervangen door de woorden "Europese Gemeenschap";
7° In het 3°, eerste lid, e), worden de woorden "tot de officiële notering aan een andere Belgische beurs zijn toegelaten" vervangen door de woorden "in de eerste markt van een andere Belgische beurs zijn opgenomen";
8° In het 3°, eerste lid, g), worden de woorden "aan dezelfde beurs worden genoteerd" vervangen door de woorden "in de eerste markt van dezelfde beurs zijn opgenomen";
9° In het 3°, tweede lid, 1e streepje, worden de woorden "tot de notering zijn toegelaten" vervangen door de woorden "in de eerste markt zijn opgenomen";
10° In het 3°, tweede lid, 3e streepje, worden de woorden "toe te laten" vervangen door de woorden "in de eerste markt op te nemen".
Art.9. In artikel 8, § 1, eerste lid, van hetzelfde besluit, wordt het woord "toelating" vervangen door de woorden "opneming in de eerste markt". In hetzelfde lid, worden de woorden "aan diezelfde beurs worden genoteerd" vervangen door de woorden "in de eerste markt van diezelfde beurs zijn opgenomen".
Art.10. In artikel 8, § 2, eerste lid en in artikel 9, eerste lid, van hetzelfde besluit, wordt het woord "toelating" vervangen door de woorden "opneming in de eerste markt". In dezelfde leden, worden de woorden "aan dezelfde beurs worden genoteerd" vervangen door de woorden "in de eerste markt van dezelfde beurs zijn opgenomen".
Art.11. In artikelen 10, 11, eerste lid, 12, 13, § 1, 14, § 1, 15, eerste lid en 16, eerste lid, van hetzelfde besluit, wordt het woord "toelating" vervangen door de woorden "opneming in de eerste markt".
Art.12. In artikel 17, eerste lid, van hetzelfde besluit, worden de woorden "waarvoor toelating" vervangen door de woorden "waarvan opneming in de eerste markt".
Art.13. In artikel 20, eerste lid, 2°, van hetzelfde besluit, wordt het woord "toelating" vervangen door de woorden "opneming in de eerste markt".
Art.14. In artikel 21 van hetzelfde besluit, worden de volgende wijzigingen aangebracht :
1° In § 1, eerste lid, worden de woorden "officiële notering" vervangen door de woorden "opneming in de eerste markt";
2° In § 1, tweede lid, wordt het woord "toelating" vervangen door het woord "opneming". In hetzelfde lid, worden de woorden "tot de officiële notering" vervangen door de woorden "in de eerste markt". In hetzelfde lid, worden de woorden "officieel genoteerde transacties" vervangen door de woorden "transacties op de eerste markt";
3° In § 2, 1°, worden de woorden "officiële notering" vervangen door de woorden "opneming in de eerste markt"; In dezelfde zin, worden de woorden "aan dezelfde beurs genoteerde" vervangen door de woorden "in de eerste markt van dezelfde beurs opgenomen";
4° In § 3, wordt het woord "toelating" vervangen door de woorden "opneming in de eerste markt". In dezelfde paragraaf, in fine, worden de woorden "officiële notering" vervangen door de woorden "opneming in de eerste markt".
Art.15. In artikel 22, eerste lid, van hetzelfde besluit, wordt het woord "toelating" vervangen door het woord "opneming". In hetzelfde lid, worden de woorden "tot de officiële notering" vervangen door de woorden "in de eerste markt".
Art.16. In artikel 23 van hetzelfde besluit, worden de woorden "officiële notering" vervangen door de woorden "opneming in de eerste markt".
Art.17. In het opschrift van de schema's A, B en C als bijlage bij hetzelfde besluit, wordt het woord "toelating" vervangen door het woord "opneming". In dezelfde opschriften, worden de woorden "tot de officiële notering aan een openbare fondsen- en wisselbeurs van het Rijk" vervangen door de woorden "in de eerste markt van een effectenbeurs".
Art.18. In hoofdstuk II van het schema A als bijlage bij hetzelfde besluit, worden de volgende wijzigingen aangebracht :
1° In het opschrift van het hoofdstuk, worden de woorden "toelating tot de officiële notering" vervangen door de woorden "opneming in de eerste markt";
2° In punt 2.1., worden de woorden "toelating tot de officiële notering" en "toelating" respectievelijk vervangen door de woorden "opneming in de eerste markt" en "opneming";
3° In de punten 2.2. en 2.4.0., wordt het woord "toelating" vervangen door de woorden "opneming in de eerste markt";
4° Punt 2.2.6. wordt vervangen door de volgende bepaling : "2.2.6. Belgische beurzen waar opneming in de eerste markt wordt of zal worden gevraagd of reeds heeft plaatsgevonden en buitenlandse beurzen waar toelating tot de officiële notering wordt of zal worden gevraagd of reeds is verleend.";
5° In punt 2.2.7., wordt het woord "toelating" vervangen door de woorden "opneming in de eerste markt";
6° In punt 2.3., worden de woorden "tot de officiële notering toe te laten" vervangen door de woorden "in de eerste markt op te nemen". In hetzelfde punt, in fine, wordt het woord "toelating" vervangen door het woord "opneming";
7° In punt 2.4., wordt het woord "toelating" vervangen door het woord "opneming". In hetzelfde punt, worden de woorden "tot de officiële notering" vervangen door de woorden "in de eerste markt";
8° In punt 2.4.2., wordt het woord "opgenomen" vervangen door de woorden "opgenomen in de eerste markt";
9° Punt 2.4.3. wordt vervangen door de volgende bepaling : "2.4.3. Indien aandelen van dezelfde categorie reeds zijn opgenomen in de eerste markt van één of meer Belgische beurzen of zijn toegelaten tot de officiële notering van één of meer buitenlandse beurzen, vermelding van deze beurzen.";
10° In punt 2.4.4., worden de woorden "tot de officiële notering zijn toegelaten" vervangen door de woorden "in de eerste markt zijn opgenomen";
11° In punt 2.5., worden de woorden "waarvoor de toelating" vervangen door de woorden "waarvan de opneming in de eerste markt".
Art.19. In hoofdstuk II van het schema B als bijlage bij hetzelfde besluit, worden de volgende wijzigingen aangebracht :
1° In het opschrift van het hoofdstuk en in punt 2.1.5., wordt het woord "toelating" vervangen door de woorden "opneming in de eerste markt";
2° In punt 2.3., worden de woorden "toelating tot de notering" vervangen door de woorden "opneming in de eerste markt";
3° Punt 2.3.0. wordt vervangen door de volgende bepaling : "2.3.0. Belgische beurzen waar opneming in de eerste markt wordt of zal worden gevraagd of reeds heeft plaatsgevonden en buitenlandse beurzen waar toelating tot de officiële notering wordt of zal worden gevraagd of reeds is verleend.";
4° Punt 2.3.3. wordt vervangen door de volgende bepaling : "2.3.3. Indien obligaties van dezelfde categorie reeds zijn opgenomen in de eerste markt van één of meer Belgische beurzen of zijn toegelaten tot de officiële notering van één of meer buitenlandse beurzen, vermelding van deze beurzen.";
5° In punt 2.3.4., worden de woorden "tot de officiële notering zijn toegelaten" vervangen door de woorden "in de eerste markt zijn opgenomen";
6° In punt 2.4., worden de woorden "toelating tot de officiële notering" vervangen door de woorden "opneming in de eerste markt".
Art.20. In hoofdstuk II van het schema C als bijlage bij hetzelfde besluit, worden de volgende wijzigingen aangebracht :
1° Punt 2.3., a), wordt vervangen door de volgende bepaling : "2.3. a) Belgische beurzen waar opneming in de eerste markt wordt of zal worden gevraagd of reeds heeft plaatsgevonden en buitenlandse beurzen waar toelating tot de officiële notering wordt of zal worden gevraagd of reeds is verleend.";
2° In punt 2.4., worden de woorden "toelating tot de notering" vervangen door de woorden "opneming in de eerste markt";3° In punt 2.4., b), worden de woorden "zullen worden genoteerd" vervangen door de woorden "in de eerste markt zullen worden opgenomen".
HOOFDSTUK III. - Slotbepalingen.
Art.21. Dit besluit treedt in werking de dag waarop het in het Belgisch Staatsblad wordt bekendgemaakt.
Art. 22. Onze Minister van Financiën is belast met de uitvoering van dit besluit.
Gegeven te Châteauneuf-de-Grasse, 1 september 1995.
ALBERT
Van Koningswege :
De Minister van Financiën,
Ph. MAYSTADT