27 DECEMBER 2023. - Reglement betreffende de periodieke informatieverstrekking over de prudentiële vereisten voor de beheervennootschappen van instellingen voor collectieve belegging die voldoen aan de voorwaarden van richtlijn 2009/65/EG, en voor de beheervennootschappen van alternatieve instellingen voor collectieve belegging
Art. 2-8
Art. 2. De bepalingen van dit reglement zijn van toepassing op de beheervennootschappen van instellingen voor collectieve belegging die voldoen aan de voorwaarden van Richtlijn 2009/65/EG, en op de beheervennootschappen van alternatieve instellingen voor collectieve belegging.
Art.3. De beheervennootschappen als bedoeld in artikel 2 moeten aan de FSMA rapporteren over de naleving van de prudentiële vereisten overeenkomstig de bepalingen van de wet van 3 augustus 2012, de wet van 19 april 2014, Verordening 231/2013 en het reglement van 15 november 2023.
Art.4. § 1. De instructies en de tabel die als bijlage bij dit reglement gaan, zijn van toepassing op de beheervennootschappen voor de vereisten als bedoeld in:
* artikel 6, 1°, van het reglement van 15 november 2023;
* artikel 22, § 5, 1°, van de wet van 19 april 2014 en artikel 14, lid 2, van Verordening 231/2013.
§ 2. Voor de toepassing van artikel 3 vullen de in artikel 2 bedoelde beheervennootschappen de tabellen als bijlage III bij Verordening 2021/2284 in, en bezorgen ze deze aan de FSMA.
In afwijking van het eerste lid vullen de beheervennootschappen die niet voldoen aan de criteria zoals gedefinieerd in artikel 12, lid 1, alinea 1, a) en b), van Verordening 2019/2033 voor de kleine en niet-verweven beleggingsondernemingen, de tabellen als bijlage I bij Verordening 2021/2284 in, en bezorgen ze deze aan de FSMA.
§ 3. De beheervennootschappen vullen voornoemde tabellen in:
1° op driemaandelijkse basis voor de vennootschappelijke situatie; en
2° op jaarbasis voor de geconsolideerde situatie, indien artikel 11 van het reglement van 15 november 2023 op hen van toepassing is.
Art.5. De FSMA bepaalt hoe de in artikel 4 bedoelde tabellen moeten worden overgelegd.
Art.6. § 1. De in artikel 4 bedoelde tabellen worden overgelegd uiterlijk:
1° zes weken na de betrokken rapporteringsperiode voor de vennootschappelijke situatie; en
2° tien weken na de betrokken rapporteringsperiode voor de geconsolideerde situatie, indien ze onder de toepassing vallen van artikel 11 van reglement van 15 november 2023.
§ 2. Correcties van reeds ingediende rapporteringen worden onverwijld ingediend.
Art.7. Het reglement van de Commissie voor het Bank-, Financie- en Assurantiewezen van 28 augustus 2007 met betrekking tot de periodieke informatieverstrekking over de solvabiliteit van de beheervennootschappen van instellingen voor collectieve belegging wordt opgeheven.
Art. 8. Dit reglement treedt in werking op 1 januari 2024.
In afwijking van het eerste lid kunnen de beheervennootschappen ervoor opteren zich aan dit reglement te conformeren vanaf de dag waarop het in het Belgisch Staatsblad wordt bekendgemaakt, op voorwaarde dat ze zich vanaf diezelfde datum ook conformeren aan het reglement van 15 november 2023.
Bijlage bij het reglement van de FSMA betreffende de periodieke informatieverstrekking over de prudentiële vereisten voor de beheervennootschappen van instellingen voor collectieve belegging die voldoen aan de voorwaarden van Richtlijn 2009/65/EG, en voor de beheervennootschappen van alternatieve instellingen voor collectieve belegging
Rapporteringstabel nr. 10 over de vereisten als bedoeld in artikel 4, § 1, van dit reglement
| Code rubrique Code rubriek | Intitulé FR Opschrift FR | Intitulé NL Opschrift NL | Calcul Berekening | Règles de validation Validerings- regels |
| 010 | Valeur des portefeuilles d'investissement d'OPC(A) gérés en tant que société de gestion désignée | Waarde van de beleggingsportefeuilles van (A)ICB's beheerd als aangestelde beheervennootschap | ||
| 020 | Dont : Valeur des portefeuilles d'investissement d'OPCA gérés en tant que société de gestion désignée | Waarvan: Waarde van de beleggingsportefeuilles van AICB's beheerd als aangestelde beheervennootschap | [020] <= [010] | |
| 030 | Base de calcul (max(0;[10]-250 mio) | Berekeningsbasis (max(0;[10]-250 mio) | = Max(0;[10]-250 mio) | |
| 040 | Exigence complémentaire (0,02%) | Aanvullend vereiste (0,02%) | = [030] X 0,02% | |
| 050 | Exigence totale hors garantie | Totaalvereiste zonder de zekerheden | = Min (10 mio; ([040] +125000)) | |
| 060 | Garantie (Art. 9) | Zekerheden (Art. 9) | ||
| 070 | Exigence après garantie | Vereiste na zekerheden | = [050] - [060] | |
| 080 | La société de gestion d'OPCA dispose-t-elle d'une couverture professionnelle valable pour couvrir les risques potentiels de responsabilité professionnelle ? | Beschikt de beheervennootschap van AICB's over een geldige beroepsdekking ter dekking van mogelijke beroepsaansprakelijkheidsrisico's? | Y/N | |
| 090 | Exigence complémentaire (0,01%) | Aanvullend vereiste (0,01%) | = If [080]=Y, [090] = 0 otherwise [090] = [020] X 0,01% | If [080]=Y, [090] = 0 |
| 0100 | Exigence totale ([070]+[090]) | Totaalvereiste ([070]+[090]) | = [070] + [090] |