11 JULI 2003. - Koninklijk besluit betreffende de Erkenningsraad voor effectenmakelaars en de titel van effectenmakelaar. (NOTA : Opgeheven bij W2017-12-05/04, art. 86, 005; Inwerkingtreding : 01-03-2018>) (NOTA : Raadpleging van vroegere versies vanaf 19-08-2003 en tekstbijwerking tot 18-12-2017)
HOOFDSTUK I. - Benaming en doel.
Art. 1-3
HOOFDSTUK II. - Het beheer en de werking.
Afdeling 1. - De algemene vergadering.
Art. 4-6
Afdeling 2. - De Erkenningsraad voor effectenmakelaars : samenstelling - werking - bevoegdheden. Beroepsgeheim.
Art. 7-10
HOOFDSTUK III. - De begroting.
Art. 11-12
HOOFDSTUK IV. - Controle.
Art. 13
HOOFDSTUK V. - De titel van effectenmakelaar : toekenning - loopbaanonderbreking - ontslag.
Afdeling 1. - Voorwaarden voor het bekomen van de titel.
Art. 14-18
Onderafdeling 2. - De vereiste beroepsactiviteit.
Art. 19
Onderafdeling 3. - Het beroepsexamen.
Art. 20-23
Onderafdeling 4. - De erkenningprocedure.
Art. 24-25
Afdeling 2. - Voorwaarden voor het behoud van de titel.
Art. 26
Afdeling 3. - Loopbaanonderbreking.
Art. 27
Afdeling 4. - Het ontslag.
Art. 28
HOOFDSTUK VI. - De disciplinaire sancties. <KB 2003-11-20/32, art. 5, 002 ; Inwerkingtreding : 05-12-2003>
Afdeling 1. - De disciplinaire sancties. <KB 2003-11-20/32, art. 5, 002 ; Inwerkingtreding : 05-12-2003>
Art. 29-31
Afdeling 2. - De procedureregels voor het opleggen van de disciplinaire sancties. <KB 2003-11-20/32, art. 5, 002 ; Inwerkingtreding : 05-12-2003>
Art. 32-34
HOOFDSTUK VII. - De titel van ere-effectenmakelaar. <KB 2003-11-20/32, art. 6, 002 ; Inwerkingtreding : 05-12-2003>
Art. 35-37
HOOFDSTUK VIII. - De vordering tot nietigverklaring. <KB 2003-11-20/32, art. 7, 002 ; Inwerkingtreding : 05-12-2003>
Art. 38
HOOFDSTUK IX. - Slotbepalingen.
Art. 39-40
HOOFDSTUK I. - Benaming en doel.
Artikel 1. <KB 2003-11-20/32, art. 1, 002 ; Inwerkingtreding : 05-12-2003> § 1. De Erkenningsraad voor effectenmakelaars bezit rechtspersoonlijkheid.
§ 2. In de artikelen 1, 2, 3, 4, 5, 6, 8, 11, 12, 25, 30, 32, 33 et 34 van het huidige reglement, verstaat men onder effectenmakelaar : de natuurlijke personen drager van de titel van effectenmakelaar, ere-effectenmakelaar en de effectenmakelaars in loopbaanonderbreking, in toepassing van het huidige reglement.
(§ 3. In de artikelen 8, 16 en 22, §§ 1 en 2, verstaat men onder " de wet ", de wet van 12 februari 2008 tot instelling van een nieuw algemeen kader voor de wederzijdse erkenning van EG-beroepskwalificaties.) <KB 2008-05-18/36, art. 1, 003; Inwerkingtreding : 02-04-2008>
Art.2. <KB 2003-11-20/32, art. 1, 002 ; Inwerkingtreding : 05-12-2003> De Erkenningsraad voor effectenmakelaars heeft tot doel :
§ 1. Overeenkomstig het huidige reglement, de titel van effectenmakelaar of ere-effectenmakelaar toe te kennen aan de personen die de aanvraag hebben ingediend en die aan de voorwaarden, vastgesteld in het huidige reglement, voldoen;
§ 2. te waken over de eer van de beroepsuitoefening en de beginselen van waardigheid, rechtschapenheid en oprechtheid die aan het dragen van de titel ten grondslag liggen, te handhaven;
§ 3. De titel van effectenmakelaar terug in te trekken of te schorsen, overeenkomstig het huidige reglement, als toekenningsvoorwaarden of behoudsvoorwaarden, voorzien in het huidige reglement, niet meer vervuld zijn;
§ 4. Overeenkomstig de bepalingen van het huidige reglement over de effectenmakelaars tucht uit te oefenen.
Art.3. De effectenmakelaars betalen een bijdrage waarvan jaarlijks het bedrag wordt bepaald door de algemene vergadering, voorzien in de artikelen 4 en volgende van het huidige reglement.
HOOFDSTUK II. - Het beheer en de werking.
Afdeling 1. - De algemene vergadering.
Art.4. De algemene vergadering van de effectenmakelaars is uit al de natuurlijke personen, bedoeld in het artikel 1, § 2, samengesteld.
Een lijst van de effectenmakelaars wordt jaarlijks door de Erkenningsraad uitgegeven.
Art.5. De algemene vergadering komt ten minste eenmaal per jaar in de loop van de maand juni bijeen. De datum en de vorm van deze vergadering zijn door de Erkenningsraad vastgelegd en aan de effectenmakelaars meegedeeld, overeenkomstig artikel 6.
Zij komt rechtsgeldig bijeen, welk aantal aanwezige effectenmakelaars er ook is.
De beslissingen worden genomen met meerderheid van de uitgebrachte stemmen, zonder rekening te houden met de onthoudingen.
Art.6. Op deze vergadering, stelt de Erkenningsraad een verslag voor over haar activiteiten gedurende het jaar en de hem voor goedkeuring voorgelegde jaarrekeningen van ontvangsten en uitgaven en de begroting voor het nieuwe aanslagjaar, overeenkomstig artikel 12.
De Erkenningsraad kan de algemene vergadering bijeenroepen telkens hij het nuttig acht. Hij moet ze bijeenroepen als één vijfde van de effectenmakelaars het schriftelijk vraagt, meldend welk onderwerp zij wensen op de dagorde geplaatst te zien.
De uitnodigingen voor de gewone algemene vergadering worden, ten minste dertig dagen op voorhand, verstuurd, en voor de buitengewone algemene vergadering, ten minste vijftien dagen voor de vergadering; zij vermelden de dagorde.
De rekeningen worden opgemaakt overeenkomstig het model vastgelegd door het intern reglement en worden door middel van een uittreksel aan de effectenmakelaars bekendgemaakt. Zij moeten ter hunner beschikking gehouden worden, ten einde te worden geconsulteerd, door de penningmeester, gedurende de vijftien dagen die de algemene vergadering voorafgaan.
Afdeling 2. - De Erkenningsraad voor effectenmakelaars : samenstelling - werking - bevoegdheden. Beroepsgeheim.
Art.7. <KB 2003-11-20/32, art. 2, 002 ; Inwerkingtreding : 05-12-2003> § 1. De Erkenningsraad is samengesteld uit acht leden gekozen bij geheime stemming voor een termijn van zes jaar door de algemene vergadering, uit de effectenmakelaars die de titel reeds meer dan drie jaar dragen.
De kandidaturen moeten vijftien dagen voor de algemene vergadering worden neergelegd.
Hun mandaat, welke de dag van de jaarlijkse algemene vergadering verstrijkt, is bezoldigd en hernieuwbaar. Het bedrag van de bezoldiging is vastgelegd door de algemene vergadering van de effectenmakelaars.
Elke drie jaar treedt de helft van de leden af. De eerste aftredingen worden bij loting geregeld.
§ 2. In afwijking van artikel § 1, eerste lid, in geval van toename van het aantal leden, vervullen de nieuwe leden hun eerste mandaat voor een termijn van minimum drie jaar.
§ 3. In afwijking § 2, treedt de helft van de nieuwe leden af, tegelijkertijd met de in § 1, lid 4 bedoelde leden.
Deze aftreding wordt bij loting geregeld.
De andere helft van de nieuwe leden treedt af, tegelijkertijd met de in § 1, eerste lid bedoelde leden.
§ 4. De Voorzitter van de Erkenningsraad is benoemd door de Minister van Financiën, op voorstel van de raad, uit zijn leden.
Zijn mandaat is hernieuwbaar.
In geval van verhindering zit het aanwezige oudste lid de Raad voor.
§ 5. In geval van ontslag of overlijden van een van zijn leden voorziet de Erkenningsraad, op zo'n kort mogelijke termijn, in zijn vervanging. In dat geval zal de aanstelling van het nieuwe lid op de volgende algemene vergadering ter goedkeuring worden voorgelegd. Het aldus benoemde lid voltooit het mandaat van degene die hij vervangt.
§ 6. De Erkenningsraad wijst onder zijn leden een penningmeester en een secretaris aan.
§ 7. De Erkenningsraad stelt zijn secretariaat samen.
§ 8. De Erkenningsraad stelt zijn reglement van inwendige orde vast.
§ 9. De Erkenningsraad vergadert telkens wanneer de uitoefening van zijn opdracht het vereist, op voorstel van de Voorzitter of van twee van zijn leden. De Erkenningsraad komt slechts rechtsgeldig samen indien de helft van zijn leden aanwezig is; niemand kan titularis zijn van meer dan een volmacht. Zijn beslissingen die worden genomen bij meerderheid van de aanwezige of vertegenwoordigde leden zijn gemotiveerd. Bij gelijkheid van stemmen, is deze van de Voorzitter doorslaggevend.
Art.8. De Erkenningsraad is de enige bevoegde om te waken over de bescherming van de eer, de rechten en de gemeenschappelijke beroepsbelangen van de effectenmakelaars.
Hij verleent de titel van effectenmakelaar en ere-effectenmakelaar en oefent toezicht uit over de effectenmakelaars overeenkomstig het huidige reglement.
(Binnen zijn bevoegdheidskader en onverminderd artikel 13 van dit besluit, is hij de bevoegde autoriteit beoogd in de wet.) <KB 2008-05-18/36, art. 2, 003; Inwerkingtreding : 02-04-2008>
Art.9. Er wordt van elke vergadering een proces-verbaal opgemaakt. Dit proces-verbaal wordt, bij de volgende zitting van de Erkenningsraad, ter goedkeuring voorgelegd.
Art.10. § 1. De Erkenningsraad, zijn voorzitter en zijn leden, de leden van zijn secretariaat, alsook de personen die de voornoemde functies voorheen hebben uitgeoefend, zijn gebonden door het beroepsgeheim en mogen de vertrouwelijke informatie waarvan zij kennis hebben gekregen bij de uitoefening van hun taken, niet onthullen, aan welke persoon of autoriteit ook.
§ 2. Onverminderd de eerste paragraaf, mag de Erkenningsraad vertrouwelijke informatie meedelen :
1° aan de CBF, voor de gebieden die tot haar bevoegdheid behoren;
2° tijdens een getuigenis in rechte in strafzaken;
3° voor de aangifte van strafrechtelijke misdrijven bij de gerechtelijke autoriteiten;
4° in het kader van administratieve of gerechtelijke beroepsprocedures tegen de handelingen of beslissingen van de CBF en in elk ander rechtsgeding waarbij de CBF partij is;
5° binnen de grenzen van de Europese richtlijnen, aan de bevoegde autoriteiten van andere lid-Staten van de Europese Economische Ruimte die één of meer bevoegdheden uitoefenen die vergelijkbaar zijn met die van de Erkenningsraad;
6° met inachtneming van de Europese richtlijnen, aan de bevoegde autoriteiten van derde Staten die één of meer bevoegdheden uitoefenen die vergelijkbaar zijn met die van de Erkenningsraad en waarmee hij een samenwerkingsovereenkomst voor de uitwisseling van informatie heeft gesloten.
§ 3. De Erkenningsraad mag enkel vertrouwelijke informatie overeenkomstig § 2 meedelen op voorwaarde dat de autoriteiten of instellingen die er de geadresseerde van zijn, die informatie gebruiken voor de uitvoering van hun opdrachten, en dat zij, wat die informatie betreft, aan een gelijkwaardig beroepsgeheim gebonden zijn.
§ 4. De Erkenningsraad mag de vertrouwelijke informatie als bedoeld in § 1, gebruiken voor de uitvoering van al zijn opdrachten.
HOOFDSTUK III. - De begroting.
Art.11. De ontvangsten van de Erkenningsraad zijn samengesteld uit :
1. De bijdragen van de effectenmakelaars;
2. De ontvangsten en diverse opbrengsten van zijn patrimonium;
3. De subsidies, legaten en schenkingen.
Art.12. Elk jaar legt de Erkenningsraad de algemene vergadering volgende stukken voor :
1. De inventaris van de activa en passiva van de Erkenningsraad tot en met de 31 december, laatstleden;
2. Het overzicht van de inkomsten en uitgaven van het aanslagjaar beëindigd op 31 december, laatstleden;
3. De begroting voor het nieuwe aanslagjaar;
4. Het verslag van de commissaris(sen).
De inventaris en de rekeningen moeten, voorafgaand, nagezien zijn geweest door een of meerdere commissaris(sen), effectenmakelaar(s), aangeduid voor dit doel, door de algemene vergadering, de leden van de Erkenningsraad uitgesloten, voor één jaar, en tweemaal na elkaar verlengbaar. Het is mandaat bezoldigd. Het bedrag van deze bezoldiging wordt door de algemene vergadering vastgelegd.
HOOFDSTUK IV. - Controle.
Art.13. § 1. De Erkenningsraad is onderworpen aan de controle van de Minister van Financiën. Onder de voorwaarden bepaald in dit artikel wordt deze controle uitgeoefend door toedoen van een regeringscommissaris benoemd door de Minister van Financiën.
De regeringscommissaris ziet toe op de naleving van de wetten en reglementen en op de werking van de Erkenningsraad overeenkomstig het algemeen belang. Hij heeft het recht de vergaderingen van de algemene vergadering en van de Erkenningsraad bij te wonen met raadgevende stem. Hij mag elk probleem dat tot hun bevoegdheid behoort, ter beraadslaging voorleggen.
De regeringscommissaris mag binnen een termijn van vier vrije dagen vanaf het ogenblik waarop hij ervan kennis heeft, hoger beroep instellen bij de Minister van Financiën tegen de uitvoering van elke beslissing van de Erkenningsraad die hij strijdig acht met de wetten en reglementen, of het algemeen belang.
Dat beroep heeft schorsende werking.
Indien, binnen een termijn van tien vrije dagen die begint op dezelfde dag als de hierboven bepaalde termijn, de minister de Erkenningsraad niet heeft laten weten dat de geschorste beslissing is vernietigd, wordt het beroep geacht te zijn verworpen.
Bij beslissing van de minister die wordt ter kennis gebracht van de Erkenningsraad, mag die termijn worden verlengd met tien vrije dagen.
De regeringscommissaris heeft de ruimste bevoegdheden om zijn opdracht te vervullen.
§ 2. De Minister van Financiën bepaalt de regels die op de regeringscommissaris van toepassing zijn inzake het beroepsgeheim.
De Minister van Financiën kan de regeringscommissaris toelaten elke autoriteit op de hoogte te brengen van elke aangelegenheid die tot de bevoegdheid van deze behoort.
§ 3. De Minister van Financiën bepaalt de beloning van de regeringscommissaris.
HOOFDSTUK V. - De titel van effectenmakelaar : toekenning - loopbaanonderbreking - ontslag.
Afdeling 1. - Voorwaarden voor het bekomen van de titel.
Art.14. <KB 2003-11-20/32, art. 3, 002 ; Inwerkingtreding : 05-12-2003> De titel van effectenmakelaar wordt door de Erkenningsraad verleend in België onder de volgende voorwaarden :
1° met succes hebben deelgenomen aan het in de artikelen 15 tot 18 voorziene wetenschappelijk examen;
2° gedurende ten minste drie jaar ononderbroken, zonder dat deze periode met meer dan twee jaar de datum van het in 3° beoogde beroepsexamen voorafgaat, de beroepsactiviteit, beoogd in het artikel 19, te hebben uitgeoefend in verband met transactie, advies of beheer inzake financiële instrumenten welke op Belgische of buitenlandse gereglementeerde financiële markten worden verhandeld;
3° met succes hebben deelgenomen aan een beroepsexamen voorzien in de artikelen 20 tot 23;
4° op gevaar af het voordeel van de succesvolle deelneming aan het in 3° beoogde beroepsexamen te verliezen, de in artikel 19 beoogde beroepsactiviteit binnen een maximum termijn van 3 jaar na het aflopen van het in 2° beoogde activiteitsperiode, uit te oefenen;
5° een gunstig advies gekregen hebben van de Erkenningsraad na alle formaliteiten vervuld te hebben die door het huidige reglement vereist zijn;
6° jaarlijks zijn/haar bijdrage aan de Erkenningsraad voor effectenmakelaars betalen.
Art.15. Het in artikel 13, 1°, bedoelde wetenschappelijk examen omvat een schriftelijke en een mondelinge proef. De modaliteiten ervan zijn gedetailleerd in het door de Erkenningsraad vastgestelde examenreglement.
Het schriftelijk examen omvat een verhandeling waarvan het onderwerp is ontleend aan de politieke of financiële economie; deze proef is eliminerend.
De mondelinge proef omvat de volgende vakken :
1. politieke economie;
2. financiële analyse;
3. burgerlijk recht;
4. handelsrecht;
5. fiscaal recht;
6. boekhouding.
Art.16. <KB 2008-05-18/36, art. 3, 003; Inwerkingtreding : 02-04-2008> Als ze onderdanen zijn van een lidstaat bepaald in artikel 2, § 1, l ) van de wet, mogen de houders van een diploma in de zin van artikel 13, d) of e) van de wet vrijgesteld worden van het wetenschappelijk examen bedoeld in artikel 15 voor één of meer vakken vermeld op dit diploma wanneer ze aan het programma van dit examen beantwoorden en wanneer dit diploma afgegeven werd door een bevoegde autoriteit van een lidstaat aangewezen volgens de wettelijke, reglementaire of bestuursrechtelijke bepalingen van deze Staat.
Art.17. De Erkenningsraad stelt de jury samen voor het wetenschappelijk examen. De jury wordt voorgezeten door de regeringscommissaris bij de Erkenningsraad en is samengesteld uit universiteitshoogleraren en hoogleraren van hogescholen die de in voorgaand artikel bedoelde vakken doceren of hebben gedoceerd, alsook uit twee effectenmakelaars.
Art.18. De proeven van het wetenschappelijk examen vinden elk jaar plaats in de loop van de maand november, op de plaats en data die de Erkenningsraad vaststelt.
De inschrijvingen worden van 1 tot en met 30 september ontvangen door de voorzitter van de Erkenningsraad of door de persoon die hij aanwijst, tegen betaling aan het secretariaat van het inschrijvingsrecht, waarvan de Raad het bedrag vaststelt.
Bij zijn inschrijving vermeldt de kandidaat in welke landstaal hij het examen wenst af te leggen.
Onderafdeling 2. - De vereiste beroepsactiviteit.
Art.19. § 1. De in artikel 14, 2°, bedoelde beroepsactiviteit moet worden uitgeoefend op hoog kader niveau of raadgever van de directie bij een beleggingsonderneming, een kredietinstelling, of bij een vennootschap van afgevaardigde agenten van een beleggingsonderneming of een kredietinstelling of bij een onderneming van gereglementeerde markt of van een beroepsorganisatie verbonden met de leden van een gereglementeerde markt.
§ 2. De effectenmakelaar is verplicht aan de Erkenningsraad spontaan kennis te geven van elk verandering in zijn beroepsactiviteit, zowel in België als in het buitenland.
Deze kennisgeving zal worden gedaan binnen vijftien dagen met een bij de post aangetekende brief met ontvangstbewijs.
Onderafdeling 3. - Het beroepsexamen.
Art.20. Het in artikel 14, 3°, bedoelde beroepsexamen wordt tweemaal per jaar georganiseerd op de door de Erkenningsraad, in het begin van het jaar, vastgestelde data.
De kandidaat mag zich niet meer dan vier keer aanmelden. De modaliteiten ervan zijn gedetailleerd in het door de Erkenningsraad vastgestelde examenreglement.
Het beroepsexamen gaat over de volgende materies :
1° de wetten en de reglementen met betrekking tot de gereglementeerde markten werkzaam in België;
2° de praktische kennis van het beroep;
3° de deontologie;
4° het Belgisch en Europees financieel landschap.
Art.21. De Erkenningsraad stelt de jury voor het beroepsexamen samen. Deze wordt voorgezeten door de voorzitter van de Erkenningsraad en is samengesteld uit maximaal vier effectenmakelaars, al dan niet lid van de Erkenningsraad.
De regeringscommissaris mag er deel van uitmaken.
Art.22. <KB 2003-11-20/32, art. 4, 002 ; Inwerkingtreding : 05-12-2003> § 1. (Iedere persoon, drager van de titel van effectenmakelaar of van een gelijkwaardige titel, uitgereikt in een andere lidstaat van de Europese Unie dan België, waar hij op wettige wijze is gevestigd en die er diensten levert die verband houden met voornoemde titel, mag zijn activiteiten in België uitoefenen via vrije dienstverrichting of via een vestiging, overeenkomstig de wet.) <KB 2008-05-18/36, art. 4, 003; Inwerkingtreding : 02-04-2008>
§ 2. (De Erkenningsraad voor effectenmakelaars is bevoegd om alle maatregelen te nemen overeenkomstig de bepalingen van de wet.) <KB 2008-05-18/36, art. 4, 003; Inwerkingtreding : 02-04-2008>
(oude §§ 3 tot 5 geschrapt) <KB 2008-05-18/36, art. 4, 003; Inwerkingtreding : 02-04-2008>
§ (3). De voorwaarden voor het bekomen van de titel van effectenmakelaar die in artikel 22, voorzien zijn, mogen door de Minister van Financiën, op voorstel van de Erkenningsraad, aangepast worden, om met de nieuwe communautaire rechtsbepalingen inzake het algemeen stelsel van erkenning van de beroepshoedanigheden, rekening te houden. <KB 2008-05-18/36, art. 4, 003; Inwerkingtreding : 02-04-2008>
Art.23. Het bedrag van het inschrijvingsrecht voor het bovenbedoelde examen wordt door de Erkenningsraad bepaald. Het wordt gestort aan zijn secretariaat op het ogenblik van de inschrijving. Deze wordt ten laatste gesloten vijftien dagen voor de dag van het examen.
De aanvragen moeten, met een bij de post aangetekende brief of brief met ontvangstbewijs, gericht worden aan de voorzitter van de Erkenningsraad of aan de persoon die hij aanwijst.
Onderafdeling 4. - De erkenningprocedure.
Art.24.Een dossier moet door de kandidaat worden samengesteld en overgemaakt aan het secretariaat voorafgaand aan de aanvraag tot erkenning, omvattende de volgende documenten :
- [1 ...]1;
- een bewijs van goed gedrag en zeden;
- vier foto's;
- het bewijs van het slagen voor het wetenschappelijk examen of van de volledige of gedeeltelijke vrijstelling;
- een bewijs opgemaakt door de werkgever, van prestaties van de beroepsactiviteit op het vereist niveau, zoals bepaald in artikel 14, 2°, van het huidige reglement;
- het bewijs van het slagen voor het beroepsexamen zoals bepaald in artikel 14, 3°, van het huidige reglement.
----------
(1)<KB 2009-03-12/49, art. 20, 004; Inwerkingtreding : 02-05-2009>
Art.25. De Erkenningsraad maakt de naam van de kandidaat bekend aan alle effectenmakelaars door middel van een rondschrijven of elk ander communicatiemiddel dat hij nuttig acht.
De effectenmakelaars hebben het recht om binnen de vijftien dagen vanaf de bekendmaking hun bezwaar tegen de benoeming van de kandidaat, als effectenmakelaar, in te dienen. Dit bezwaar, welk gemotiveerd moet zijn, wordt door de Erkenningsraad onderzocht na de kandidaat gehoord te hebben.
Afdeling 2. - Voorwaarden voor het behoud van de titel.
Art.26. Het behoud van de titel van effectenmakelaar is onderworpen aan de voorwaarden die in de artikelen 14 en 19 van het huidige reglement worden opgesomd en aan de verplichting de titel op eerbare wijze te dragen.
Afdeling 3. - Loopbaanonderbreking.
Art.27. In geval van het onderbreken van de beroepsactiviteit bedoeld in de artikelen 14, 2°, en 19 van het huidige reglement, moet de effectenmakelaar de Erkenningsraad van zijn initiatief berichten vanaf de datum van het ophouden van de activiteit, met een bij de post aangetekende brief. Gedurende deze periode van onderbreking mag hij niet de titel van effectenmakelaar dragen.
Deze loopbaanonderbreking mag de vijf jaren niet overschrijden.
De effectenmakelaar die beslist zijn loopbaanonderbreking te beëindigen, deelt dit mee aan de Erkenningsraad met een bij de post aangetekende brief. Indien deze vraag gebeurt na drie jaar onderbreking, moet hij met succes een nieuw beroepsexamen afleggen.
Indien hij, na vijf jaar, geen aanvraag om te verzaken van zijn loopbaanonderbreking heeft ingediend, zal hij geacht worden ontslagnemend te zijn.
De effectenmakelaar in loopbaanonderbreking, is gerechtigd om gedurende zijn periode van onderbreking, de helft van de jaarlijkse bijdrage te betalen.
Afdeling 4. - Het ontslag.
Art.28. De effectenmakelaar die aan het dragen van zijn titel verzaakt, is verplicht zijn ontslag in te dienen bij de Erkenningsraad die uitspraak doet.
Zodra het ontslag aanvaard wordt, mag de ontslagnemende effectenmakelaar de titel niet meer dragen.
HOOFDSTUK VI. - De disciplinaire sancties.
Afdeling 1. - De disciplinaire sancties.
Art.29. <KB 2003-11-20/32, art. 5, 002 ; Inwerkingtreding : 05-12-2003> De Erkenningsraad mag de volgende disciplinaire sancties opleggen :
- de waarschuwing;
- de berisping;
- de schorsing voor maximum vier jaar en elf maanden;
- de intrekking.
De schorsing brengt het verbod om de titel van effectenmakelaar te dragen, voor de duur voorzien in de sanctie, met zich mee.
Zij brengt het verbod, om deel te nemen aan de beraadslagingen van de algemene vergadering en aan de verkiezing van de Erkenningsraad voor de duur voorzien in de sanctie, met zich mee.
Art.30. <KB 2003-11-20/32, art. 5, 002 ; Inwerkingtreding : 05-12-2003> § 1. De disciplinaire sancties voorzien in artikel 29 kunnen door de Erkenningsraad opgelegd worden in geval van niet naleving van het huidige reglement.
§ 2. De schorsing en de intrekking hebben uitwerking vanaf de datum waarop de feiten die aan de oorsprong liggen van de maatregel zijn vastgesteld.
§ 3. De effectenmakelaar die onderwerp is geweest van de schorsingsprocedure is, op straffe van intrekking, gehouden om de totaliteit van zijn bijdrage aan de Erkenningsraad te betalen.
Art.31. <KB 2003-11-20/32, art. 5, 002 ; Inwerkingtreding : 05-12-2003> De Erkenningsraad handelt ambtshalve of op basis van een klacht van elke belanghebbende partij.
De Erkenningsraad geeft kennis, aan de gerechtelijke autoriteiten, van elk onwettig dragen van de titel welke hij zou vaststellen.
Afdeling 2. - De procedureregels voor het opleggen van de disciplinaire sancties.
Art.32. <KB 2003-11-20/32, art. 5, 002 ; Inwerkingtreding : 05-12-2003> § 1. De inbreuken en de tekortkomingen op de in dit besluit bedoelde verplichtingen zullen tuchtrechtelijk beteugeld worden en aanleiding geven tot een disciplinaire sanctie.
§ 2. Indien de Erkenningsraad vaststelt dat effectenmakelaren aan praktijken doen die aanleiding kunnen geven tot een disciplinaire sanctie, of indien hij ingevolge een klacht van een dergelijke praktijk in kennis wordt gesteld, belast hij een van zijn leden met het onderzoek van het dossier.
Het aangeduide lid voert te dien einde de titel van auditeur.
§ 3. De auditeur onderzoekt de aangelegenheden ten laste en ten gunste en maakt zijn conclusies over aan de Erkenningsraad.
Art.33. <KB 2003-11-20/32, art. 5, 002 ; Inwerkingtreding : 05-12-2003> § 1. Tijdens zijn onderzoek en, in ieder geval, vooraleer hij zijn conclusies aan de Erkenningsraad overmaakt, licht de auditeur de betrokkene of de betrokkenen in over het bestaan van een onderzoek, met aanduiding van de praktijk die het voorwerp van het onderzoek uitmaakt, en roept hen op om hen toe te laten hun bemerkingen mee te delen.
§ 2. Wanneer hij de Erkenningsraad van zijn conclusies in kennis stelt, licht de auditeur de dader of daders van de betrokken praktijk hierover in.
Deze laatsten kunnen op de zetel van de Erkenningsraad kennis nemen van het dossier dat werd samengesteld, op de dagen en uren aangeduid door de auditeur.
De Erkenningsraad roept de dader of daders van de betrokken praktijk op, om hen toe te laten hun bemerkingen mee te delen.
Er zal er hen op gewezen worden dat ze om tuchtredenen gehoord worden en de hen ten laste gelegde feiten zullen hen vermeld worden.
§ 3. De oproeping bedoeld in §§ 1 en 2 wordt met een bij de post aangetekende brief of een brief met ontvangstbewijs verwezenlijkt.
Indien, behalve in geval van wettige verhindering, een op regelmatige wijze opgeroepen partij niet is verschenen of haar middelen niet binnen de daartoe gestelde termijn heeft voorgedragen, kan de Erkenningsraad toch uitspraak doen.
§ 4. In de gevallen bedoeld in §§ 1 en 2, kan de betrokkene zich laten bijstaan door een effectenmakelaar of een advocaat.
§ 5. Na het verhoor van de betrokkene, wordt een proces-verbaal van verhoor met zijn verklaringen opgesteld.
Dit proces-verbaal zal hem na voorlezing ter ondertekening worden voorgelegd.
Art.34. <KB 2003-11-20/32, art. 5, 002 ; Inwerkingtreding : 05-12-2003> § 1. Na ontvangst van de conclusies van de auditeur en na, in voorkomend geval, de persoon of personen die het voorwerp van het onderzoek uitmaken, te hebben gehoord, kan de Erkenningsraad bij een gemotiveerde beslissing :
1° het bestaan vaststellen van een ongeoorloofde praktijk en één van de disciplinaire sancties uitspreken bepaald in het huidige koninklijk besluit;
2° vaststellen dat er geen disciplinaire sanctie moet worden opgelegd.
§ 2. De auditeur kan niet deelnemen aan de beraadslagingen van de Erkenningsraad, noch anders tussenkomen in de besluitvorming, indien deze zich dient uit te spreken over het opleggen van disciplinaire sancties.
§ 3. De beslissing van de Erkenningsraad wordt per aangetekende brief of brief met ontvangstbewijs betekend aan de personen die het voorwerp uitmaken van het onderzoek.
De kennisgeving vermeldt het rechtsmiddel, de bevoegde instantie om er kennis van te nemen, alsook de vorm en de termijn die moeten worden geëerbiedigd, bij gebreke daarvan gaat de verjaringstermijn voor het instellen van de vordering tot nietigverklaring niet in.
De beslissing wordt ook aan de regeringscommissaris en aan alle effectenmakelaars medegedeeld.
De beslissing van schorsing of intrekking wordt medegedeeld aan de Commissie voor het Bank- en Financiewezen.
Zij zal bekendgemaakt worden op alle manieren welke de Raad passend acht.
HOOFDSTUK VII. - De titel van ere-effectenmakelaar.
Art.35. <KB 2003-11-20/32, art. 6, 002 ; Inwerkingtreding : 05-12-2003> De Erkenningsraad kan de titel van ere-effectenmakelaar verlenen, op hun verzoek, aan de personen die eervol de titel van effectenmakelaar hebben gedragen, gedurende ten minste twintig jaar, opeenvolgend of niet, en die ontslag hebben genomen, overeenkomstig artikel 28, en die hun bedrijvigheid van effectenmakelaar stopgezet hebben.
Art.36. <KB 2003-11-20/32, art. 6, 002 ; Inwerkingtreding : 05-12-2003> § 1. De aanvragen betreffende het emeritaat moeten aan de hand van een schrijven, ten laatste binnen de zes maanden na het ontslag, gericht worden aan de Voorzitter van de Erkenningsraad.
§ 2. De ere-effectenmakelaars kunnen op elk ogenblik afzien om hun titel te dragen. In deze gevallen, lichten zij door middel van een bij de post aangetekende brief de Voorzitter van de Erkenningsraad hiervan in.
Art.37.§ 1. <KB 2003-11-20/32, art. 6, 002 ; Inwerkingtreding : 05-12-2003> De titel van ere-effectenmakelaar kan, naargelang het geval, geschorst of ingetrokken worden door de Erkenningsraad, als de geïnteresseerde niet meer voldvoldoet aan de eerbaarheidvoorwaarden vastgelegd in het artikel 26, noch aan de niet-werkzaamheidsvoorwaarden vastgelegd in het artikel 35.
§ 2 De procedure aangaande het artikel 31, §§ 1 tot 4 is van toepassing.
§ 3 De schorsing en de intrekking hebben uitwerking vanaf de datum waarop de feiten, die aan de oorsprong liggen, werden vastgesteld.]1
HOOFDSTUK VIII. - De vordering tot nietigverklaring.
Art.38. <KB 2003-11-20/32, art. 7, 002 ; Inwerkingtreding : 05-12-2003> Er kan een vordering tot nietigverklaring worden ingesteld tegen de beslissingen van de Erkenningsraad, bij de Raad van State.
HOOFDSTUK IX. - Slotbepalingen.
Art.39. (oud artikel 37) Dit besluit treedt in werking de dag waarop het in het Belgisch Staatsblad wordt bekendgemaakt. <KB 2003-11-20/32, art. 8, 002 ; Inwerkingtreding : 05-12-2003>
Art. 40.(Oud artikel 38) Onze Minister van Financiën is belast met de uitvoering van dit besluit. <KB 2003-11-20/32, art. 8, 002 ; Inwerkingtreding : 05-12-2003>